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具体来看：广东证监局——万联证券：在开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷。陕西证监局——中邮证券：未针对各项目具体质押率调整标准制定相应的内部制度，具体质押率估算随意性较大，制度不完善；对客户融资用途未跟踪了解划入客户其他账户后的具体投向及用途，相关分支机构报送的《贷后跟踪情况报告》未显示所做的跟踪和核查工作具体情况

对于投资机构来讲，从基准上浮40bp调整至基准上浮25~40bp会有何影响？穆迪地方政府与公共机构部副总裁杜宁轶对记者表示，新的指导利率相较其他利率债在收益率上的优势没有那么明显，从而使得认购的火爆程度降温，对于一些交易型机构来讲，地方债的吸引性有所降低。但并不会影响地方债的整体吸引力在提升这一事实。得益于2019年新增债券额度的提前下达，使得市场在年初就经历了地方债的密集发行。

第三，提现要求增加限定范围。旧版规定中，第四十四条的规定是：“维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。本所另有规定的除外。”修订后的要求则是：“仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300%。

而中关村分布最广的行业，恰恰是会议活动需求最多的行业。根据活动行官网，7至8月，北京的IT互联网相关活动有289场，科技和金融类活动各63场，文娱类活动21场。虽然不能将中关村直接等同于互联网公司，但互联网和科技活动之火爆，与中关村的互联网企业的扎堆，的确能侧面说明中关村相关产业的活动需求。相比之下，国贸的行业主力之一——金融公司的活动需求就没有那么明显了。

五是贷后风险管理流于形式。有的公司对于资金用途的跟踪核查工作流于形式，对于资金从专户划出，但未划入融资方名下约定账户的情况，公司未能及时发现。个别公司仅以电话沟通进行贷后管理，且未见沟通记录留痕，难以保证贷后管理效果。在各家券商监管函陆续落地并“对号入座”后可以看出，仍有部分公司的处理结果尚未现身。而随着股票质押业务监管不断加码，后续遭遇监管措施的证券公司或许仍会增加。

行业监管不断加码从行业角度来看，近期券商股票质押业务已有所回调。根据节前协会下发的8月财务经营情况简报数据，证券公司2019年8月股票质押余额为5057.600亿元，环比下降1.28%，较年初规模下降18.18%；实现股票质押利息收入28.14亿元，环比下降3.98个百分点。